Gresita incetare a procesului penal ca urmare a prescriptiei raspunderii penale pentru fapte neprevazute de legea penala.

Prin rechizitoriul Parchetului de pe langa Tribunalul Constanta nr.30/P/2003, s-a dispus trimiterea in judecata  a inculpatilor  B.M.D., Z.M. si M.G.,  pentru savarsirea infractiunilor prevazute de art.248 Cod penal raportat la  art.2481 Cod penal - primul si al doilea -  si prevazute  de art.249 alin.(1) Cod penal - cel de-al treilea.
Prin sentinta penala nr.684/02.12.2003, Tribunalul Constanta a declinat competenta de solutionare a  cauzei in favoarea Judecatoriei Constanta.
Prin sentinta penala nr.5512 din 10.03.2004, pronuntata in dosarul nr. 2483/2003, Judecatoria Constanta  a  dispus, in baza art.333 Cod procedura penala, restituirea cauzei la procuror in vederea  efectuarii urmaririi penale cu respectarea dispozitiilor  legale privind competenta functionala a organelor de urmarire penala.
Prin decizia penala nr. 5411/6.07.2004, pronuntata  in dosarul nr. 971/2004, Tribunalul Constanta  a  admis recursul Parchetului de pe langa Judecatoria Constanta si, casand  hotararea, a trimis cauza primei instante pentru continuarea cercetarii judecatoresti.
Prin sentinta penala nr.1679/9.08.2006, Judecatoria Constanta a dispus  schimbarea incadrarii jurdice a faptelor retinute  in sarcina  inculpatilor B.M.D. si Z.M., iar in baza  art.11 pct.(2) lit.a) - art.10 lit.d) Cod procedura penala, achitarea inculpatului B.M.D. pentru o infractiune prevazuta de art.249 alin.(1) Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal si condamnarea pentru savarsirea a 2 infractiuni prevazute de art.249 alin.(1) Cod penal la o pedeapsa rezultanta de 6 luni inchisoare; achitarea inculpatului Z.M. pentru o infractiune prevazuta de art.249 alin.(1) Cod penal, cu aplicarea art.13 Cod penal si condamnarea pentru savarsirea a 2 infractiuni prevazute de art.249 alin.(1) Cod penal la o pedeapsa rezultanta de 6 luni inchisoare; achitarea inculpatului Z.M. pentru savarsirea a doua infractiuni de neglijenta in serviciu, prevazuta de art.249 alin.(1) Cod penal, in baza art.11 pct.(2) lit.a) raportat la art.10 lit.d) Cod penal; condamnarea inculpatului M.G. la pedeapsa de 4 luni inchisoare pentru savarsirea infractiunii de neglijenta in serviciu prevazuta de art.249 alin.(1) Cod penal, cu aplicarea art.13 Cod penal, pentru fiecare inculpat si art.258 Cod penal pentru inculpatul M.G.; s-au admis in parte actiunile civile.
Prin decizia penala nr.1 MF/28.03.2007 a Tribunalului Constanta, s-au respins  apelurile inculpatilor B.M.D. si M.G., Statului Roman prin Agentia Nationala de Administrare Fiscala si s-a admis apelul Parchetului de pe langa Judecatoria Constanta cu consecinta condamnarii inculpatului B.M.D. la pedeapsa rezultanta de 6 luni inchisoare pentru savarsirea infractiunii prevazuta de art.249 alin.(1) Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal (3 fapte) si a inculpatului Z.M. la pedeapsa rezultanta de 4 luni inchisoare (2 fapte) pentru savarsirea infractiunii prevazuta de art.249 alin.(1) Cod penal, cu aplicarea art.13 Cod penal.
Prin decizia penala nr.50/P/30.01.2008, Curtea de Apel Constanta a admis recursurile declarate de Parchetul de pe langa Tribunalul Constanta  si inculpati, a casat hotararile recurate si a dispus rejudecarea cauzei de catre prima instanta.
Rejudecand, prin sentinta penala nr.440/23.04.2008, pronuntata in dosarul nr. 1872/212/2008, Judecatoria Constanta a hotarat:
"S-a admis in parte cererea privind schimbarea incadrarii juridice a faptelor retinute in sarcina inculpatilor B.M.D. si Z.M., prin actul de sesizare a instantei.
In baza art.334 Cod procedura penala, s-a schimbat incadrarea juridica a faptei retinute in sarcina inculpatului B.M.D. din infractiunea prevazuta de art.248 Cod penal raportat la art.2481 Cod penal in infractiunile prevazute de art.249 alin.(1) Cod penal raportat la art.258 Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal; art.249 alin.(1) Cod penal raportat la art.258 Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal si art.249 alin.(1) Cod penal raportat la art.258 Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal; toate cu aplicarea art.33 lit.a) Cod penal.
In baza art.334 Cod procedura penala, s-a schimbat incadrarea juridica a faptei retinute in sarcina inculpatului Z.M. din infractiunea preva de art.248 raportat la art.2481 Cod penal in infractiunile prevazute de art.249 alin.(1) Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal si art.249 alin.(1) Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal, ambele cu aplicarea art.33 lit.a) Cod penal.
In baza art.334 Cod procedura penala, s-a schimbat incadrarea juridica a faptei retinute in sarcina inculpatului Morariu Gica din infractiunea prevazuta de art.249 alin.(1) Cod penal in infractiunea prevazuta de art.249 alin.(1) Cod penal raportat la art.258 Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal.
In baza art.11 pct.(2) lit.a) raportat la art.10 lit.d) Cod procedura penala, a fost achitat inculpatul B.M.D., studii superioare; director general firma; fara antecedente penale, pentru savarsirea infractiunii prevazuta de art.249 alin.(1) Cod penal raportat la art.258 Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal.
In baza art.11 pct.(2) lit.b) raportat la art.10 lit.g) Cod procedura penala, art.122 lit.d) si art.124 Cod penal s-a incetat procesul penal privind pe inculpatul B.M.D. sub aspectul savarsirii a 2 infractiuni de neglijenta in serviciu prevazuta art.249 alin.(1) Cod penal raportat la art.258 Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal si art.249 alin.(1) Cod penal raportat la art.258 Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal, ca urmare a intervenirii prescriptiei speciale a raspunderii penale.
In baza art.11 pct.(2) lit.a) raportat la art.10 lit.d) Cod procedura penala, a fost achitat inculpatul Z.M., director general  firma; fara antecedente penale, pentru savarsirea a 2 infractiuni de “neglijenta in serviciu" prevazuta de art.249 alin.(1) Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal si art.249 alin.(1) Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal.
In baza art.11 pct.(2) lit.b) raportat la art.10 lit.g) Cod procedura penala, art.122 lit.d) si art.124 Cod penal, s-a incetat procesul penal privind pe inculpatul M.G., fara antecedente penale, economist, sub aspectul savarsirii infractiunii prevazuta de art.249 alin.(1) Cod penal raportat la art.258 Cod penal cu aplicarea art.13 Cod penal ca urmare a intervenirii prescriptiei speciale a raspunderii penale.
S-a luat  act ca partea vatamata A.V.A.S. nu s-a constituit parte civila in cauza.
In baza art.14 si art.346 Cod procedura penala raportat la art.998-999 Cod civil, s-au admis in parte actiunile civile formulate de partile civile CNM P. SA Constanta si Statul Roman prin ANAF in contradictoriu cu inculpatii Morariu Gica si B.M.D.
Au fost obligati inculpatii M.G. si B.M.D. in solidar la plata sumei de 40.050,69 lei catre partea civila CNM P. SA.
A fost obligat inculpatul B.M.D. la plata sumei de 53.420,09 lei catre partea civila CNM P. SA Constanta.
A fost obligat inculpatul B.M.D. la plata sumei de 10.149,81 lei catre partea civila Statul Roman prin ANAF.
S-a respins  solicitarea partilor civile Statul Roman prin ANAF si CNM P. SA privind obligarea inculpatului Z.M. la plata despagubirilor civile.
In baza art.357 alin.(2) lit.c) Cod procedura penala, s-a mentinut masura asiguratorie a sechestrului  dispusa prin ordonantele nr.10244/7.06.2002 emise de IPJ Constanta - Serviciul Cercetari Penale privind cota indiviza ce apartine inculpatului B.M.D. din imobilul situat in Constanta, strada P.N.G. nr.7 precum si cota indiviza ce apartine inculpatului M.G. din imobilul situat in Constanta, strada I.L. nr.16".
Retinand aceeasi motivare, in fapt si in drept, prin decizia penala nr.4/MF/22.12.2008, pronuntata in dosarul penal nr. 1872/212/2008, Tribunalului Constanta a respins, in baza art.379 pct.1 lit.b) Cod procedura penala, ca nefondate apelurile declarate de Parchetul de pe langa Judecatoria Constanta, partea civila Statul Roman prin ANAF si de inculpatii B.M.D. si M.G., iar in baza art.369 alin.(1) Cod procedura penala, a luat act de retragerea apelului declarat de inculpatul Zdru  Mihai.
Impotriva hotararilor, au declarat recurs Parchetul de pe langa Tribunalul Constanta, partea civila Statul Roman - prin ANAF si inculpatii B.M.D. si M.G., criticand-o pentru nelegalitate si netemeinicie.
Criticile sunt, in parte, intemeiate, pentru considerentele expuse in continuare.
Sub aspect procesual, cererea procurorului de constatare a nulitatii hotararilor recurate pentru existenta cazului de incompatibilitate a completului de apel este nefondata deoarece judecatorii care au participat la solutionarea cauzei au o competenta generala, cauza nu a fost inregistrata ca "maritima-fluviala", caracterele "mf" mentionate numai in titlul deciziei fiind o eroare materiala.
Apoi, cercetarea judecatoreasca este completa deoarece instanta de recurs nu a dispus readministrarea probelor ori administrarea altora si, cum procurorul nu a indicat ce probe trebuiau efectuate, din oficiu neconstatandu-se o asemenea necesitate, critica referitoare la "lipsa cercetarii judecatoresti" este nefondata.
Nici motivul privind incalcarea dispozitiilor art.334  Cod procedura penala si art.6 Cod procedura penala nu este puternic argumentat deoarece partile au pus concluzii prin aparatori potrivit opiniei acestora si nu s-a dovedit ca le-ar fi fost prejudiciat vreun drept, de altfel niciunul dintre inculpati sau partea civila neinvocand o asemenea critica.
In fine, pe fond, conform art.345 Cod procedura penala, instanta pronunta condamnarea cand constata existenta faptei, ca aceasta constituie infractiune si a fost savarsita de inculpat; dar potrivit art.52, art.66 Cod procedura penala, vinovatia incupatului trebuie stabilita dincolo de orice indoiala in cadrul unui proces echitabil in sensul art.6 din Conventia pentru apararea drepturilor omului si a libertatilor fundamentale.
Potrivit art.13 Cod procedura penala, in caz de prescriptie, inculpatul poate cere continuarea procesului penal, iar daca se constata vreunul din cazurile prevazute in art. 10 lit. a) - e), instanta de judecata pronunta achitarea.
Cum pentru 2 dintre fapte, instanta de fond a constatat intervenita prescriptia raspunderii penale, cererea celor 2 recurenti inculpati de continuare a procesului penal pentru a dovedi netemeinicia acuzatiilor este legitima.
In cauza, s-au respectat exigentele unui proces echitabil, inculpatii dispunand de timpul si inlesnirile necesare pregatirii apararii, beneficiind de asistenta juridica calificata si avand efectiv posibilitatea audierii tuturor martorilor; astfel, s-au administrat pe parcursul procesului, in sedinte publice, de catre instante, in fond, respectiv in apel, atat probele acuzarii-ascultarea martorilor, expertize tehnice, inscrisuri cat si probele apararii-audierea inculpatilor, martori, inscrisuri.
Pe baza acestor probe, pe larg prezentate anterior, rezulta cu certitudine ca, sub conducerea inculpatului B.M.D., cand inculpatul Z.M. era reprezentantul FPS, iar inculpatul M.G. era directorul Bursei:
- cu ocazia vanzarii la licitatie a imobilului situat in Bucuresti, str.C.. nr.105, publicatiile de vanzare intocmite pentru licitatie, anunturile privind etapele ulterioare licitatiei, nu au cuprins vreo referire la taxa pe valoare adaugata (TVA);
- nu s-a inclus  valorea terenului in suprafata de 283,08 mp, situat in Bucuresti, in capitalul social al C.N.M P. SA Constanta si  nu s-au emis in favoarea  statului 56.359 actiuni corespunzator naturii terenului;
- vanzarea unor bunuri mobile din imobilul din Bucuresti catre angajati la valoarea de inventar si fara licitatii.
Potrivit art.249 Cod penal, constituie infractiunea de "neglijenta in serviciu" incalcarea din culpa, de catre un functionar public, a unei indatoriri de serviciu, prin neindeplinirea acesteia sau prin indeplinirea ei defectuoasa, daca s-a cauzat o tulburare insemnata bunului mers al unui organ sau al unei institutii de stat ori al unei alte unitati din cele la care se refera art.145 sau o paguba patrimoniului acesteia ori o vatamare importanta intereselor legale ale unei persoane.
In ceea ce priveste absenta mentiunilor referitoare la TVA din publicatiile de vanzare intocmite pentru licitatie, anunturile privind etapele ulterioare licitatiei, probele indica ca inculpatul M.G. s-a ocupat de organizarea licitatiei, ca director la compartimentul tranzactii din cadrul Bursei Maritime si de Marfuri SA Constanta, prin repartizarea activitatii catre angajati-martorele C.M.M. si O.I., respectiv coordonarea acestora, fara a intocmi personal documentele sau ale impune un mod de lucru diferit decat la alte licitatii; din analiza atributiilor de serviciu, dar si a desfasurarii curente a licitatiilor, TVA nu se trecea in publicatiile de vanzare. De fapt, TVA se datora nu in baza conventiei partilor ci a legii, respectiv a art.2 lit.b) si urm. din OUG nr.17/2000, norme a caror necunoastere nu poate fi invocata, fiind date publicitatii, de catre cetateni, deci si de martorul D.V. care a adjudecat imobilul din Bucuresti si nici nu ar fi putut fi precizata anterior adjudecarii deoarece nu se cunostea pretul si, implicit, nu se putea calcula. In consecinta, este evident ca inculpatul M.G. nu si-a incalcat atributiile de serviciu, TVA trebuind sa fie calculata in momentul emiterii facturii, a contractului de vanzare-cumparare. Daca nu se poate retine vinovatia acestui inculpat care s-a ocupat de licitatie, cu atat mai putin se pune problema inculpatului B.M.D. care nu a efectuat nici o activitate vizand licitatia, neavand atributii in acest sens, l-a desemnat pe martorul G.E.V. sa se ocupe de incheierea contractului, a solicitat punctul de vedere al oficiului juridic cu privire la legalitatea licitatiei incercand sa evite formalitatile de vanzare considerand pretul de adjudecare prea mic, mai mult, anterior licitatiei, a propus valorificarea acelui imobil la o valoare mult mai ridicata, apropiata de pretul pietii (conform raportului S.C. «C» SRL Bucuresti) prin stingerea unei datorii de 4 miliarde lei vechi catre S.C."A"(dar in mod inexplicabil, solutie neagreata de FPS) si a luat masuri de recuperare a taxei de la cumparator prin actionarea in justitie de indata ce a fost sesizat de compartimentul de specialitate. Imprejurarea ca adjudecatarul D.V. cunostea obligatia de plata a TVA este confirmata si de actiunile sale ulterioare licitatiei, presiuni prin plangeri penale impotriva inculpatului B.M.D., revanzarea imobilului la timp scurt si cu un pret mult superior. In consecinta, niciunul dintre cei doi inculpati M.G. si B.M.D. nu au prevazut si nici nu puteau prevedea ca prin «neconsemnarea mentiunilor referitoare la TVA din publicatiile de vanzare » nu se va incasa pretul cu TVA de la adjudecatar, problema responsabilitatii numai sub aspect material fiind subsidiara celui care a achizitionat imobilul, in niciun caz faptele celor 2 inculpati nefiind prevazute de art.249 Cod penal.
Referitor la neincluderea valorii terenului situat in Bucuresti, in capitalul social al C.N.M P. SA Constanta si  neemiterea in favoarea  statului actiunile corespunzatoare valorii terenului, fapta inculpatului B.M.D. nu este incadrabila in dispozitiile art.249 Cod penal deoarece nu a produs un prejudiciu, o tulburare insemnata bunului mers al companiei si nici o vatamare importanta intereselor legale ale unei persoane.
Astfel, valoarea nominala a unei actiuni fiind de 250 lei vechi, prin introducerea in capitalul social a valorii terenului trebuiau emise 56.359 actiuni in favoarea statului. Dreptul de proprietate asupra terenului a fost dobandit la data de 15.06.2000, iar majorarea capitalului social trebuia facuta pana la 15.08.2000. Intrucat terenul a fost vandut la data de 10.10.2000, in eventualitatea majorarii capitalului social era necesar sa se efectueze operatiunea inversa (scoaterea valorii terenului din capitalul social si reducerea numarului actiunilor emise catre stat) conform concluziilor retinute in ultimul paragraf al precizarilor la raportul de expertiza contabila intocmit de expertul contabil S.L., respectiv in raportul de expertiza contabila intocmit in faza de judecata de expert contabil R.I. (obiectivul nr.4). In aceste conditii, ipoteza producerii unui prejudiciu catre A.V.A.S. pentru perioada 15.06.2000 - 10.10.2000 cand statul ar fi detinut suplimentar un  numar de 56.359 actiuni nu se confirma.
Potrivit contului de profit si pierderi din bilantul contabil incheiat pentru anul 2000 (depus la dosarul cauzei), CNM P. SA Constanta a inregistrat un profit de 15.545,976 lei. Repartizarea profitului s-a facut in acest fel:1.844,503 lei pentru constituirea de rezerve legale si 13.326,329 lei pentru acoperirea pierderilor contabile din anii precedenti, neacordandu-se dividende actionarilor. Deci, eventualul prejudiciu cauzat A.V.A.S. ar fi rezultat nu din  atribuirea unui numar de actiuni pentru care nu s-ar fi acordate dividende, ci din neatribuirea dividendelor cuvenite actionarilor pe baza profitului detinut. Datele contabile aferente exercitiului financiar al anului 2000, releva faptul ca pentru actiunile detinute in anul 2000 la CNM P. SA Constanta, actionarii nu au primit dividende. Astfel, A.V.A.S. nu urma sa primeasca dividende pentru cele 56.359 actiuni (daca ar fi fost emise), motiv pentru care nu a suferit nici un prejudiciu material. In lipsa unui prejudiciu, nu sunt intrunite elementele constitutive ale infractiunii de neglijenta in serviciu, sub aspectul laturii obiective, dat fiind ca nu s-a produs rezultatul specific acestei infractiuni, impunandu-se asa cum a stabilit prima instanta, achitarea inculpatului B.M.D. pentru savarsirea infractiunii de neglijenta in serviciu prevazuta de art. 249 alin.(1) Cod penal raportat la art.258 Cod penal cu aplicare art. 13 Cod penal, in temeiul art.10 lit.d) Cod procedura penala.
Aprobarea vanzarii de catre inculpatul B.M.D., cu ocazia predarii imobilului din Bucuresti, a unora din bunurile mobile aflate in acesta, catre angajati cu pretul de inventar, fara licitatii nu se circumscrie laturii subiective a infractiunii de "neglijenta in serviciu" deoarece nu a prevazut si nici nu putea sa prevada vreunul din rezultatele specifice acestei incriminari cata vreme nu s-a stabilit uzura acestora in raport de care valoarea a scazut, fiind bine cunoscut ca valoarea unor asemenea bunuri de consum, in timp, scade; suplimentul la raportul de expertiza contabila intocmit de expertul contabil S.L. nu poate fi luate in considerare pentru ca nu are in vedere datele reale, ci a evidentiat preturile de piata pentru produsele noi, fara a fi cel mai mic indiciu ca ar fi putut fi valorificate la asemenea preturi. OUG nr.88/1997 stabileste obligativitatea vanzarii bunurilor la licitatie, dar nu dovedeste ca s-ar fi obtinut preturi superioare mai ales ca inculpatul B.M.D. avea o experienta negativa in acest sens prin vanzarea la licitatie a imobilului din Bucuresti cand s-a obtinut (asa cum am evidentiat mai sus potrivit probelor dosarului) un pret mult inferior decat cel la care ar fi valorificat imobilul prin negociere directa. Gradul de amortizare a bunurilor este relevant nu numai pentru regularitatea activitatii contabile, ci si pentru vanzarea la licitatie a bunurilor mobile cumparatorii tinand seama cu certitudine de uzura acestora.
Prejudiciul de 35517,5607 lei, calculat la valoarea reactualizata a amortizarii de expertul contabil E.M., desemnat in calitate de expert parte la cererea inculpatului B.M.D., poate fi avut in vedere cel mult in cazul unei raspunderi materiale pentru o eventuala diferenta intre o valoare determinata de expert prin evaluare si pretul incasat, subsidiare beneficiarilor care au fost usor de identificat si au cel putin o responsabilitate morala, beneficiind de bunuri ca angajati ai companiei, dar in niciun caz cea penala.
Toate aceste cosiderente conduc la concluzia ca faptele inculpatilor B.M.D. si M.G. nu sunt prevazute de legea penala asa incat nu pot fi trasi la raspundere penala, fiind aplicabile prevederile art.10 lit.b) Cod procedura penala.
Prin urmare, hotararile instantei de fond si de apel sunt supuse casarii pentru cazul prevazut de art.3859 pct.(1)8 Cod procedura penala.
Si anume, in baza art.38515 pct.(2) lit.b) Cod procedura penala, recursurile declarate de inculpatii M.D. si M.G. si partea civila Statul Roman - prin  ANAF - vor fi admise si, casand hotararile atacate, in baza art.11 pct.(2) lit.a)- art.10 lit.b) Cod procedura penala, achita cei doi inculpati pentru cele 2 infractiuni prevazute de art.249 alin.(1) Cod penal, inlaturand dispozitiile referitoare la incetarea procesului penal ca urmare a prescriptiei.
Sub aspectul actiunii civile, fata de temeiul achitarii, conform art.346 alin.(4) Cod procedura penala, actiunea civila formulata de partile civile Statul Roman prin ANAF, CNM P. SA nu se va solutiona.
Retinand nevinovatia recurentilor inculpati, recursul formulat de procuror este nefondat si, in art.38515 pct.(1) lit.b) Cod procedura penala, va fi respins.
Se vor mentine celelalte dispozitii ale sentintei si deciziei atacate in masura in care nu contravin prezentei.
Curtea de Apel Constanta, in baza art.38515 pct.(2) lit.b) Cod procedura penala, admite recursurile penale declarate de inculpatii: B.M.D., M.G.;
- partea civila STATUL ROMAN - prin ANAF Bucuresti;
Impotriva deciziei penale nr.4/MF/22.12.2008 pronuntata de Tribunalului Constanta in dosarul penal nr. 1872/212/2008 si a sentintei penale nr. 440 din data de 23.04.2008, pronuntata de Judecatoria Constanta, in dosarul penal nr.R.1513/2004.
A casat hotararile atacate si, in baza art.11 pct.(2) lit.a)- art.10 lit.b) Cod procedura penala, a achitat cei doi inculpati pentru cele 2 infractiuni prevazute de art.249 alin.1 Cod penal, inlaturand dispozitiile referitoare la incetarea procesului penal ca urmare a prescriptiei.
Conform art.346 alin.(4) Cod procedura penala, nu a solutionat actiunea civila formulata de partile civile Statul Roman prin ANAF, CNM P. SA impotriva inculpatilor B.M.D. si M.G.
A mentinut celelalte dispozitii ale sentintei si deciziei atacate in masura in care nu contravin prezentei.
In baza art.38515 pct.1 lit."b" Cod procedura penala, a respins recursul penal declarat de Parchetul de pe langa Tribunalul Constanta impotriva deciziei penale nr. 4/MF/22.12.2008 pronuntata de Tribunalului Constanta in dosarul penal nr. 1872/212/2008 si a sentintei penale nr. 440 din data de 23.04.2008, pronuntata de Judecatoria Constanta, in dosarul penal nr.R.1513/2004, ca nefondat.